安全保卫检查管理办法
1目的
本文件规定××农村银行（以下简称“本行”）安全保卫检查的职责与管理要求，旨在明确工作职责、工作程序及检查工作重点，规范安全保卫检查人员操作行为，确保本行安全无事故。
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2适用范围
本文件适用于本行安全保卫检查工作。
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3定义、缩写与分类
3.1定义
安全保卫检查：是指本行安全保卫制度建设情况，人防、物防、技防及消防设施建设情况等进行定期或不定期检查的活动。
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3.2 缩写
无
3.3 分类
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4职责与权限
部门/岗位 | 职责与权限 | 不相容职责 |
|---|---|---|
分管领导 |
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安全保卫部门/经理岗 | 1）负责审核安全保卫检查方案； 2）负责成立检查组，对检查人员进行相关培训； 3）负责审核安全保卫检查报告和整改意见书。 | ? |
安全保卫检查人员 | 1）职责 a）负责制订安全保卫检查方案，提交相关领导审批； b）负责实施安全保卫检查； c）负责出具安全保卫检查报告和整改意见书等。 2）权限 a）有权根据检查方案内容和领导交办的检查事项对安全保卫日常工作开展情况进行检查，有权对被查单位的安全防范设施进行检查； b）有权要求被查单位提供与安全保卫检查需要的相关资料、文件。 | ? |
各部门、分支机构负责人 | 1）负责组织开展本部门、分支机构安全保卫自查，督促安全员履行安全检查职责，及时报告自查中发现的重大问题； 2）配合上级单位安全保卫检查人员开展安全保卫工作检查； 3）及时组织对自查和各类检查中发现的安全问题进行整改、反馈。 | ? |
各部门、分支机构安全员 | 1）负责对本部门、分支机构营业前、营业期间和营业终了常规安全检查； 2）负责配合本部门、分支机构负责人开展对自查和各类检查中发现的安全问题进行整改、反馈。 | ? |
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5原则与基本规定
5.1原则
1）独立性原则。安全保卫部门在履行安全检查职责时，不受任何单位和个人的不合理干涉，独立履行检查职责。
2）全面性原则。安全保卫检查应做到全面检查，不留死角，彻底消除各种安全隐患。
3）谁检查、谁负责原则。安全保卫检查要明确检查责任，检查人要对检查结果承担相应责任。
4）违规必究原则。对安全保卫检查中发现违规问题，依据相关规定，追究相关责任人的责任。
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5.2基本规定
1）安全保卫检查要做到节假日必查、敏感时期必查、发生重大案件必查，上级有规定必查。
2）安全保卫检查要做到与消防检查相结合、与技防设施相结合、与物防设施管理相结合、与保安值勤相结合。
3）属总部组织开展的安全保卫专项检查，安全保卫部门要在进行安全保卫检查前应制定明确的检查方案。检查方案内容一般包括：检查目的、范围和对象、检查内容和重点、检查依据、检查时限、检查小组成员分工、检查纪律和责任等。
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6管理要求
6.2检查重点
1）库房结构（墙、顶板、底板）六面是否整体钢筋混凝土浇筑；
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2）通风，防水系统是否合格；
3）金库门是否符合标准；
4）库区是否安装2种以上探测原理的入侵探测器，入侵探测器是否能探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件；
5）在已具备联网条件的地区，库区是否安装与公安机关110报警服务台相连的紧急报警装置；
6）启动紧急报警装置时是否能同时启动现场声，光报警装置；
7）守库室出入口是否安装防盗安全门和可视对讲装置；
8）守库室内是否安装视频监控装置；
9）守库室设置方位是否能有效控制金库出入通道；
10）无人值守的业务库是否安装声音复核装置；
11）无人值守的业务库安防系统是否能实现远程报警以及图像、声音等信 息传输监控；
12）二级风险分支机构守库室是否设卫生设施；
13）是否执行双人守库（含远程监控异地守库）规定；
14）使用枪支守库的，守库员是否熟悉枪支弹药的管理规定；
15）业务库清点室是否安装视频安防监控装置，视频安防监控装置是否清晰显示工作人员操作情况；
16）消防系统是否达标；
17）是否有处置突发事件预案，责任分工是否明确；
18）守库员对预案分工是否熟悉；
19）业务库是否有日常安全检查记录，记录是否完整。
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6.2检查重点
1）专用运钞车使用情况；
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2）是否制定运钞车押运途中突发事件处置预案；
3）押运员是否熟知突发事件处置预案，责任分工是否明确；
4）押运员押运过程操作行为是否规范；
5）运钞交接登记手续是否齐全；
6）武装押运人员是否穿着防弹衣、戴头盔；
7）押运员警戒站位是否合理；
8）长途（大宗款项）押运是否有护卫车；
9）运钞车交接款停靠位置是否合理；
10）运钞车停靠及交接款过程能否全程录像；
11）运钞车内有无通讯设备；
12）押运过程中司机是否中途下车，车辆是否熄火。
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6.2检查重点
1）营业场所与外界相通的出入口、营业场所门前区域、现金业务区、营业 场所内设置的自助机、非现金业务区是否安装监控没备；
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2）运钞交接区、场所内人员活动情况是否在监控范围内；
3）营业场所视频监控系统是否为数字录像设备；
4）视频监控系统能否显示变易过程中的柜员操作和客户脸部特征；
5）视频监控系统能否辨别进出营业场所人员的体貌特征；
6）录像资料保存是否达到30天。
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6.2检查重点
1）数据处理中心、训算机机房（室）在建筑物内是否设置为独立区域；
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2）有无专人值守，人员出入是否有记录；
3）防火、防水、防盗、监控、报警等设施是否健全；
4）系统是否具有备份机；
5）有无备用电源，备用电源是否处于正常状态；
6）有无设立专职或兼职的计算机信息系统安全管理人员；
7）机房工作人员是否熟知灭火、防水等有关操作；
8）有无专门的设备档案备查资料；
9）是否及时更换计算机的口令或密钥；
10）员工是否熟悉突发事件预案；
11）有无防雷接地等必要防护；
12）有无机房专用灭火设施；
13）是否成立了计算机信息系统安全保护领导小组；
14）发生计算机犯罪案件是否及时向公安机关报告。
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6.2检查重点
1）有无员工法律法规及业务规范学习的相关记录；
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2）二年内是否有内部人员职务违法犯罪；
3）员工业务是否熟练，是否能准确鉴别票据真伪；
4）是否有身份证真伪识别装置；
5）员工分工、复核制度是否落实；
6）有无防范案件预案，员工对涉及本岗位的防范案件预案是否熟悉；
7）各类案件上报是否及时；
8）各类案件是否及时向员工通报；
9）是否严格执行有关业务操作的各项安全制度，业务操作程序是否规范；
10）是否开展安全检查、考核、评比工作，奖罚是否分明。
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6.2检查重点
1）安全管理制度的建立健全情况；
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2）安全责任的划分和安全责任制的落实情况；
3）突发事件预案的制定和安全责任制的落实情况；
4）义务消防队的建立和培训情况；
5）人员和物品的出入登记管理情况；
6）物防、技防和消防设施、器材的配备、使用以及工作性能和管理情况；
7）重点部位的安全管理情况。
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6.2检查重点
1）公安消防监督机关的审核、验收手续办理情况；
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2）防火责任制和防火安全规章制度建立和落实情况；
3）消防检查责任制落实情况；
4）火险隐患整改情况；
5）员工防火意识和消防基础知识普及情况；
6）消防重点部位管理情况；
7）消防设施、器材的性能和管理情况；
8）电源、电器的管理情况。
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阶段 | 管理办法/管理规定 | 风险提示 |
6.1检查主要内容 | 6.1安全保卫检查的主要内容： 1）贯彻上级安全保卫指示精神情况； 2）安全制度建设情况； 3）组织机构建设情况； 4）金库管理情况； 5）押运管理情况； 6）安防设施建设情况； 7）技防装备管理使用情况； 8）计算机安全制度建立情况； 9）员工安全教育情况； 10）安全保卫部门内部管理情况； 11）办公场所安全管理情况； 12）公安部门要求检查的其他内容。 ? | 风险描述: 安全保卫检查人员未按照制度要求检查,检查人员工作不细致，漏查等情况,导致安全隐患未及时发现和排除,给员工人身和财产带来损失。 风险等级:中等风险 控制措施:加强安全检查前对检查人员的培训、教育，增强检查人员责任心 ? 控制部门:安全保卫部门; 控制岗位:经理岗 ; ? ? |
6.2检查重点 | 6.2.1营业场所检查的重点： 1）二层以下窗户是否安装护栏或其他安全设施； 2）与外界相通出入口是否安装防盗安全门； 3）金属防护门锁是否符合要求； 4）场所周边防护是否严密，围墙防护是否达到规定要求高度； 5）现金业务区出入口是否安装防尾随门； 6）现金出纳柜台结构是否符合（GA38-2004）的要求； 7）现金出纳柜台宽度、高度是否符合要求； 8）现金出纳柜台上方是否安装透明防护板，安装的透明防护板是否有检测合格报告； 9）现金出纳柜台上方透明防护板长、宽、高、面积及其以上封顶是否符合要求； 10）现金业务柜台台面收银槽长、宽、高是否符合要求； 11）营业场所内是否建立卫生设施； 12）计算机房（室）是否安装防盗安全门； 13）计算机房（室）是否安装出入口控制装置； 14）是否配备自动应急照明设备，自动应急照明设备是否有效； 15）是否配备消防器材，消防器材是否有效； 16）是否配备自卫器材； 17）早晚款箱交接制度及实际操作情况； 18）营业时间边（后）门开关制度落实到人情况； 19）大宗及成捆现金管理情况； 20）外来人员进入营业场所的管理； 21）营业终了安全检查情况； 22）报警没备、监控录像使用管理情况； 23）防抢劫预案在第一时间报警的演练情况。 ? | ? |
| 6.2.2金库检查的重点： | ? | |
| 6.2.3押运检查的重点： | ? | |
| 6.2.4技防检查的重点： | ? | |
| 6.2.5计算机安全检查的重点： | ? | |
| 6.2.6案件防范能力检查的重点： | ? | |
| 6.2.7办公大楼安全检查的重点： | ? | |
| 6.2.8消防安全检查的重点： | ? | |
6.3安全检查频率要求 | 6.3安全检查频率 1）各部门、分支机构安全员每天应开展营业前、营业期间和营业终了常规安全检查。分支机构负责人每月安全检查不得少于2次，每月查岗不少于2次； 2）总部安全保卫部门每年现场检查不得少于4次，每月电话查岗不得少于1次，重大节假日必须进行检查。 ? | ? |
6.4现场检查要求 | 6.4现场检查要求 1）实行持证检查制度。凡外单位（公安、银监部门）需要对营业网点进行安全检查的，必须持有该单位签发的介绍信，由本行领导或保卫人员陪同，出示身份证、工作证，经被查单位验证确认后，方可开门进入营业场所并做好相关登记手续。需要检查金库安全的应持有本行签发的《××农村银行查库专用介绍信》（见附件一），还必须有被查单位领导在场，但夜晚不接受外单位的查库检查。 2）实行检查登记制度。检查后要及时将检查的内容、结果在《XX农村银行安全保卫检查登记簿》（附件二）登记，记录要详细，整改要有明确的意见和时间要求。检查人员、补检查人员均应在检查登记簿上签字，属上级部门检查的，单位负责人也要在检查登记簿上签字，以示负责。 ? | ? |
6.4检查处理 | 6.5检查结果的形成和违规处理： 1）检查结果应及时向单位负责人或派出单位领导汇报，对于违反安全保卫工作的能现场整改的应立即整改，不能现场整改的应限期整改； 2）属总部组织开展的安全保卫专项检查，检查人员在检查结束后应出具检查报告和整改意见，提交安全保卫部门审核后上报分管领导审批； 3）检查结果要向全辖通报。对安全保卫工作做得好的单位或个人要予以表扬，差的要给予批评。对于违反安全保卫规定的，依据《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》进行相关处理； 3）各分支机构要及时对检查中发现问题进行整改、反馈。 ? | ? |
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7、检查监督
牵头检查部门 | 检查内容 | 检查频次 | 报告路线 | 检查结果利用 |
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内部审计部门 | 对安全保卫检查制度执行情况进行监督和评价。 | 每年不少于一次 | 董事长、监事长 | 持续改进 |
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